• Fecha: 29-03-2024

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SOLICITUD DE CÓDIGO DE REGISTRO
Formulario Sistema Financiero Nacional
ESTE DOCUMENTO NO CONSTITUYE EL CÓDIGO DE REGISTRO
Datos de la Institución
Info
Representante Legal / Apoderado
Info
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Bajo su responsabilidad acciones administrativas y legales
Oficial de Cumplimiento Titular
Info
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Oficial de Cumplimiento Suplente
Info
Info
Oficinas y Agencias
 
#Tipo de OficinaCantónParroquiaCódigo de OficinaNombre de la OficinaDirección de la OficinaFecha AperturaFecha Cierre
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Documentos que deben adjuntar los oficiales de cumplimiento
# Tipo Descripción de los archivos adjuntos Adjunto
1
OCT
Certificado del Curso de Formación Previo a la Calificación como Oficial de Cumplimiento Titular de los Sujetos Obligados a Reportar, impartido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
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2
OCT
Copia Simple de la Resolución de Calificación del Oficial de Cumplimiento Titular, emitida por la Superintendencia de Bancos.
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3
OCT
Designación por parte del directorio al Oficial de Cumplimiento Titular, a la persona natural previamente calificada.
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4 REL Copia Simple del Nombramiento del Representante Legal
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5 OCS Certificado del Curso de Formación Previo a la Calificación como Oficial de Cumplimiento Suplente de los Sujetos Obligados a Reportar, impartido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
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6 OCS Copia Simple de la Resolución de Calificación del Oficial de Cumplimiento Suplente, emitida por la Superintendencia de Bancos.
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7 OCS Designación por parte del directorio al Oficial de Cumplimiento Suplente, a la persona natural previamente calificada.
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