Fecha:
19-05-2024
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SOLICITUD DE CÓDIGO DE REGISTRO
Formulario Sistema Financiero Nacional
ESTE DOCUMENTO NO CONSTITUYE EL CÓDIGO DE REGISTRO
Datos de la Institución
RUC
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Nombre Comercial
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Razón Social
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Provincia
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AZUAY
BOLIVAR
CAÑAR
CARCHI
CHIMBORAZO
COTOPAXI
EL ORO
ESMERALDAS
GALAPAGOS
GUAYAS
IMBABURA
LOJA
LOS RIOS
MANABI
MORONA SANTIAGO
NAPO
NO APLICA
ORELLANA
PASTAZA
PICHINCHA
SANTA ELENA
SANTO DOMINGO DE LOS TSACHILAS
SUCUMBIOS
TUNGURAHUA
ZAMORA CHINCHIPE
ZONAS NO DELIMITADAS
Cantón
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Dirección
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Teléfono Convencional
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Fecha de inicio de actividades
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Correo Corporativo
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Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo Corporativo
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Código Superintendencia de Bancos
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Tipo de Institución
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Lista de Documentos Adjuntos
Es necesario se adjunte a la Solicitud los siguientes documentos:
Nombre
Descripción
Aceptar
Representante Legal / Apoderado
Tipo de Identificación
*
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
RUC
Número de Identificación
*
Nombres
*
Apellidos
*
Número de Celular
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Correo Corporativo del RL
*
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del RL
*
Correo Personal del RL
*
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del RL
*
Fecha del Nombramiento Representante Legal
*
Bajo su responsabilidad acciones administrativas y legales
Oficial de Cumplimiento Titular
Tipo de Identificación
*
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
Número de Identificación
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Nombres
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Apellidos
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Número de Celular
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Teléfono Convencional
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Extensión
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Correo Corporativo del OCT
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Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del OCT
*
Correo Personal del OCT
*
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del OCT
*
Oficial de Cumplimiento Suplente
Tipo de Identificación
*
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
Número de Identificación
*
Nombres
*
Apellidos
*
Número de Celular
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Teléfono Convencional
*
Extensión
*
Correo Corporativo del OCS
*
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del OCS
*
Correo Personal del OCS
*
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del OCS
*
Oficinas y Agencias
Nuevo
#
Tipo de Oficina
Cantón
Parroquia
Código de Oficina
Nombre de la Oficina
Dirección de la Oficina
Fecha Apertura
Fecha Cierre
««««
««
«
»
»»
»»»»
Documentos que deben adjuntar los oficiales de cumplimiento
#
Tipo
Descripción de los archivos adjuntos
Adjunto
1
OCT
Certificado del Curso de Formación Previo a la Calificación como Oficial de Cumplimiento Titular de los Sujetos Obligados a Reportar, impartido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
Archivo
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2
OCT
Copia Simple de la Resolución de Calificación del Oficial de Cumplimiento Titular, emitida por la Superintendencia de Bancos.
Archivo
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3
OCT
Designación por parte del directorio al Oficial de Cumplimiento Titular, a la persona natural previamente calificada.
Archivo
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4
REL
Copia Simple del Nombramiento del Representante Legal
Archivo
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5
OCS
Certificado del Curso de Formación Previo a la Calificación como Oficial de Cumplimiento Suplente de los Sujetos Obligados a Reportar, impartido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
Archivo
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6
OCS
Copia Simple de la Resolución de Calificación del Oficial de Cumplimiento Suplente, emitida por la Superintendencia de Bancos.
Archivo
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7
OCS
Designación por parte del directorio al Oficial de Cumplimiento Suplente, a la persona natural previamente calificada.
Archivo
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Es responsabilidad del representante legal del sujeto obligado, velar porque el oficial de cumplimiento cuente con los requisitos establecidos por la UAFE, así como del organismo de control de ser el caso en cuanto a su designación, así como también que no se encuentre incurso en las prohibiciones que la Ley, Reglamentos y Resoluciones en la materia lo establezca. La UAFE, en sus controles expost verificará el cumplimiento de su designación en aquellos sujetos obligados que no dispongan de organismo de control específico.Según lo dispuesto en el artículo 319 del Código Orgánico Integral Penal que dice: "Omisión de control de lavado de activos.- La persona que, siendo trabajadora de un sujeto obligado a reportar a la entidad competente y estando encargada de funciones de prevención, detección y control de lavado de activos, omita el cumplimiento de sus obligaciones de control previstas por la Ley, será sancionada con pena privativa de libertad de seis meses a un año."
“Declaro y me responsabilizo que la información proporcionada en la presente solicitud, es veraz, fidedigna; y, como sujeto obligado a reportar, acepto recibir notificaciones de las actuaciones administrativas que realice la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), a los correos electrónicos corporativos y/o personales, domicilio antes expuestos. Asimismo, me comprometo a través del Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT) a mantener actualizada la información proporcionada en el presente documento cuando exista cambios en el mismo”
El Representante Legal Acepta la veracidad de la información enviada
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Oficinas y Agencias
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BANCO DEL BARRIO
CAJERO AUTOMATICO
MATRIZ
OFICINA DE REPRESENTACION
OTROS
SUCURSAL
VENTANILLA DE EXTENSION
Provincia
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AZUAY
BOLIVAR
CAÑAR
CARCHI
CHIMBORAZO
COTOPAXI
EL ORO
ESMERALDAS
GALAPAGOS
GUAYAS
IMBABURA
LOJA
LOS RIOS
MANABI
MORONA SANTIAGO
NAPO
NO APLICA
ORELLANA
PASTAZA
PICHINCHA
SANTA ELENA
SANTO DOMINGO DE LOS TSACHILAS
SUCUMBIOS
TUNGURAHUA
ZAMORA CHINCHIPE
ZONAS NO DELIMITADAS
Cantón
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Parroquia
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Código de Oficina
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El código de la oficina corresponde al código asignado por la SB.
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Dirección de la Oficina
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Fecha Apertura
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Fecha Cierre
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