Fecha:
19-05-2024
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SOLICITUD DE CÓDIGO DE REGISTRO
Formulario Instituciones Reguladas por la Superintendencia de Compañias, Valores y Seguros
ESTE DOCUMENTO NO CONSTITUYE EL CÓDIGO DE REGISTRO
Datos de la Institución
Tipo Persona
*
Seleccione
PERSONA JURÍDICA
OTROS
RUC
*
Nombre Comercial
*
Razón Social
*
Provincia
*
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AZUAY
BOLIVAR
CAÑAR
CARCHI
CHIMBORAZO
COTOPAXI
EL ORO
ESMERALDAS
GALAPAGOS
GUAYAS
IMBABURA
LOJA
LOS RIOS
MANABI
MORONA SANTIAGO
NAPO
NO APLICA
ORELLANA
PASTAZA
PICHINCHA
SANTA ELENA
SANTO DOMINGO DE LOS TSACHILAS
SUCUMBIOS
TUNGURAHUA
ZAMORA CHINCHIPE
ZONAS NO DELIMITADAS
Cantón
*
Seleccionar
Dirección
*
Teléfono Convencional
*
Fecha de inicio de actividades
*
Correo Corporativo
*
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo Corporativo
*
Tipo de Institución
*
Seleccione
ADMINISTRADORA DE FONDOS Y FIDEICOMISOS
ADMINISTRADORAS DE FONDOS
ASEGURADORAS EXTRANJERAS
ASEGURADORAS NACIONALES
BOLSA DE VALORES
CASA DE VALORES
COMERCIALIZACIÓN DE VEHÍCULOS
COMPAÑÍAS Y EMPRESAS QUE PRESTAN EL SERVICIO DE FACTORING
CONSTRUCTORAS
COURIERS
EMPRESAS DE TRANSFERENCIA DE FONDOS Y C. PARALELOS
INMOBILIARIAS
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS
NEGOCIOS FIDUCIARIOS
REASEGURADORES (NACIONALES)
TRANSFERENCIA DE FONDOS
TRANSPORTE DE DINERO, ESPECIES MONETARIAS Y DE VALORES
FUNDACIONES ONG´S
NEGOCIADORES DE JOYAS METALES Y PIEDRAS PRECIOSAS
PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES
ABOGADOS ACTIVIDADES RES. 0129
CONTADORES ACTIVIDADES RES. 0250
Lista de Documentos Adjuntos
Es necesario se adjunte a la Solicitud los siguientes documentos:
Nombre
Descripción
Aceptar
Representante Legal / Apoderado
Tipo de Identificación
*
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
RUC
Número de Identificación
*
Nombres
*
Apellidos
*
Número de Celular
*
Correo Corporativo del RL
*
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del RL
*
Correo Personal del RL
*
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del RL
*
Fecha del Nombramiento Representante Legal
*
Bajo su responsabilidad acciones administrativas y legales
Representantes Legales
Nuevo
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TipoIdentificacion
Identificacion
Nombres
Apellios
Celular
Correo Corporativo
Correo Personal
Fecha Nombramiento
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* Registre cuando tenga otros Representantes Legales
Oficial de Cumplimiento Titular
Tipo de Identificación
*
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
Número de Identificación
*
Nombres
*
Apellidos
*
Número de Celular
*
Teléfono Convencional
*
Extensión
*
Correo Corporativo del OCT
*
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del OCT
*
Correo Personal del OCT
*
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del OCT
*
Oficial de Cumplimiento Suplente (OPCIONAL)
Tipo de Identificación
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
Número de Identificación
Nombres
Apellidos
Número de Celular
Teléfono Convencional
Extensión
Correo Corporativo del OCS
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del OCS
Correo Personal del OCS
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del OCS
Oficinas y Agencias
Nuevo
#
Tipo de Oficina
Cantón
Parroquia
Código de Oficina
Nombre de la Oficina
Dirección de la Oficina
Fecha Apertura
Fecha Cierre
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* Registrar la información de la oficina matriz y los establecimientos registrados en el SRI.
Documentos Adjuntos
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Tipo
Descripción de los archivos adjuntos
Adjunto
1
OCT
Copia Simple de la Resolución de Calificación del Oficial de Cumplimiento Titular, emitida por la Superintendencia de Compañias, Valores y Seguros.
Archivo
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2
REL
Copia Simple del Nombramiento del Representante Legal inscrito en el Registro Mercantil.
Archivo
Subir archivo
Eliminar
Los requisitos del OFICIAL SUPLENTE SON OBLIGATORIOS únicamente cuando el sujeto obligado registre la información del oficial suplente
3
OCS
Copia Simple de la Resolución de Calificación del Oficial de Cumplimiento Suplente, emitida por la Superintendencia de Compañias, Valores y Seguros.
Archivo
Subir archivo
Eliminar
Es responsabilidad del representante legal del sujeto obligado, velar porque el oficial de cumplimiento cuente con los requisitos establecidos por la UAFE, así como del organismo de control de ser el caso en cuanto a su designación, así como también que no se encuentre incurso en las prohibiciones que la Ley, Reglamentos y Resoluciones en la materia lo establezca. La UAFE, en sus controles expost verificará el cumplimiento de su designación en aquellos sujetos obligados que no dispongan de organismo de control específico.Según lo dispuesto en el artículo 319 del Código Orgánico Integral Penal que dice: "Omisión de control de lavado de activos.- La persona que, siendo trabajadora de un sujeto obligado a reportar a la entidad competente y estando encargada de funciones de prevención, detección y control de lavado de activos, omita el cumplimiento de sus obligaciones de control previstas por la Ley, será sancionada con pena privativa de libertad de seis meses a un año."
“Declaro y me responsabilizo que la información proporcionada en la presente solicitud, es veraz, fidedigna; y, como sujeto obligado a reportar, acepto recibir notificaciones de las actuaciones administrativas que realice la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), a los correos electrónicos corporativos y/o personales, domicilio antes expuestos. Asimismo, me comprometo a través del Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT) a mantener actualizada la información proporcionada en el presente documento cuando exista cambios en el mismo”
El Representante Legal Acepta la veracidad de la información enviada
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Representante Legal / Apoderado
Tipo de Identificación
Seleccione
CEDULA
PASAPORTE
Número de Identificación
Nombres
Apellidos
Número de Celular
Correo Corporativo del RL
Correo Corporativo
es el correo de la persona en la institución.
Confirmación de Correo del RL
Correo Personal del RL
Correo Personal.
Confirmación de Correo Personal del RL
Fecha del Nombramiento Representante Legal
Bajo su responsabilidad acciones administrativas y legales
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Grupos Económicos
Número de RUC
Nombre o RS de la compañía / P. Jurídica o P. Natural
Capital Total USD
Tipo de Identificación
*
Seleccione
ANALOGO
CEDULA
N/A
PASAPORTE
Número Identificación Gerente General / Representante Legal
Nombre Gerente General / Representante Legal
Tipo Identificación del Presidente
*
Seleccione
ANALOGO
CEDULA
N/A
PASAPORTE
Número de Identificación del Presidente
Nombre del Presidente
Accionistas o Socios
Nuevo
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Tipo Identificación Gerente General / Representante Legal
Número Identificación del Accionista o Socio
Nombre del Accionista o Socio
Número de Acciones
Porcentaje de Acciones
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Accionistas o Socios
Tipo Identificación del Accionista o Socio
*
Seleccione
ANALOGO
CEDULA
N/A
PASAPORTE
RUC
Número Identificación del Accionista o Socio
Nombre del Accionista o Socio
Número de Acciones
Porcentaje de Acciones
Aceptar
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Consorcios y Asociaciones Cuentas en Participación
Número de RUC
Nombres Consorcio
Capital Total USD
Tipo de Identificación
*
Seleccione
ANALOGO
CEDULA
N/A
PASAPORTE
Número Identificación RL
Nombre del Gerente General o del RL
Socios o Accionistas
Nuevo
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Tipo Identificación Socio /Accionista
Número Identificación Socio /Accionista
Nombre del Socio /Accionista
% de acciones / participaciones
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Socio Consorcio
Tipo Identificación Socio /Accionista
*
Seleccione
ANALOGO
CEDULA
N/A
PASAPORTE
RUC
Número Identificación Socio /Accionista
Nombre del Socio /Accionista
% de acciones / participaciones
Aceptar
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Oficinas y Agencias
Tipo de Oficina
*
Seleccionar
AGENCIA
BANCO DEL BARRIO
CAJERO AUTOMATICO
MATRIZ
OFICINA DE REPRESENTACION
OTROS
SUCURSAL
VENTANILLA DE EXTENSION
Provincia
*
Seleccionar
AZUAY
BOLIVAR
CAÑAR
CARCHI
CHIMBORAZO
COTOPAXI
EL ORO
ESMERALDAS
GALAPAGOS
GUAYAS
IMBABURA
LOJA
LOS RIOS
MANABI
MORONA SANTIAGO
NAPO
NO APLICA
ORELLANA
PASTAZA
PICHINCHA
SANTA ELENA
SANTO DOMINGO DE LOS TSACHILAS
SUCUMBIOS
TUNGURAHUA
ZAMORA CHINCHIPE
ZONAS NO DELIMITADAS
Cantón
*
Seleccionar
Parroquia
Seleccionar
Nombre de la Oficina
*
Dirección de la Oficina
*
Fecha Apertura
*
Fecha Cierre
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Eliminar Oficina/Agencia
¿Está seguro que desea eliminar la oficina/agencia ""?
Sí
No
Eliminar Grupo Económico
???mensaje.confirmar.eliminar???
Sí
No
Eliminar Socio Consorcio
???mensaje.confirmar.eliminar???
Sí
No