• Fecha: 28-03-2024

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SOLICITUD DE CÓDIGO DE REGISTRO
Formulario Personas Naturales o Jurídicas reguladas por la UAFE
ESTE DOCUMENTO NO CONSTITUYE EL CÓDIGO DE REGISTRO
Datos de la Institución
Info
Representante Legal / Persona Natural
Info
Info
Bajo su responsabilidad acciones administrativas y legales
Oficial de Cumplimiento Titular
Info
Info
Oficial de Cumplimiento Suplente (OPCIONAL)
Info
Info
Oficinas y Agencias
 
#Tipo de OficinaCantónParroquiaCódigo de OficinaNombre de la OficinaDirección de la OficinaFecha AperturaFecha Cierre
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* Para Personas Naturales Ingresar como oficina matriz la dirección de oficina o domicilio
Documentos Adjuntos
# Tipo Descripción de los archivos adjuntos Adjunto
1
OCT
Certificado del Curso de Formación Previo a la Calificación como Oficial de Cumplimiento Titular de los Sujetos Obligados a Reportar, impartido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
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2
OCT
Aceptación al cargo de oficial de cumplimiento, a través de un oficio que deberá contener la firma del postulante.
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3
OCT
Copia Simple del título de tercer nivel del oficial de cumplimiento/ en caso de no contar con título lo puede realizar probando su experiencia laboral mínima de un año como oficial de cumplimiento.
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Los requisitos del OFICIAL SUPLENTE SON OBLIGATORIOS únicamente cuando el sujeto obligado registre la información del oficial suplente
4
OCS
Certificado del Curso de Formación Previo a la Calificación como Oficial de Cumplimiento Suplente de los Sujetos Obligados a Reportar, impartido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
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5
OCS
Aceptación al cargo de oficial de cumplimiento, a través de un oficio que deberá contener la firma del postulante.
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6
OCS
Copia Simple del título de tercer nivel del oficial de cumplimiento/ en caso de no contar con título lo puede realizar probando su experiencia laboral mínima de un año como oficial de cumplimiento.
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